Compliance
Compliance je průběžná kontrola právních předpisů, stanovisek kontrolních orgánů a zajištění souladu s vnitřním předpisy společnosti. V minulosti mohla být veřejností pozice compliance vnímána jako okrajová, nedůležitá někdy i nadbytečná, s růstem regulací napříč všemi sektory tomu však již dnes není. Důležitost compliance většina firem pochopí ve chvílích, kdy přichází regulátor na kontrolu, nebo když se společnost chce rozšiřovat a potřebuje k tomu součinnost regulátora (například formou získání příslušné licence). V takových chvílích společnosti velmi ocení dostatečné zajištění této pozice. Zajištění compliance se však nemůže stát pouze nárazovou službou, protože ve chvíli, kdy k situací, která vyžaduje součinnost compliance, dojde, společnosti už většinou nestihnou funkci compliance dostatečně zabezpečit. Pro dostatečné zabezpečení compliance totiž nestačí pouhá znalost právního prostředí, ale člověk v pozici compliance musí být seznámen i s faktickým fungováním společnosti. Pozice Compliance by tedy měla být pravou rukou managementu.
- Poradenství v oblasti compliance pro obchodníky s cennými papíry a investiční zprostředkovatele.
- Nastavení procesů řízení a vnitřní kontroly.
- Zajištění externí funkce compliance pro investiční zprostředkovatele.
- Příprava podkladů pro licenční řízení u ČNB.
- Pravidelné školení zaměstnanců.
- Zabezpečení dokumentů pro plnění informační povinnosti vůči zákazníkům.
- Compliance audit
- Tvorba vnitřních předpisů a postupů.
- Externí spolupráce při kontrole ČNB.
- Asistence v řešení sporů u finančního arbitra.
- Vypracování opatření proti praní špinavých peněz (AML).
- Audit interních procesů a pravidel a jejich revize v souladu s platnou legislativou.
- Tvorba vnitřních předpisů.
- Nastavení odpovědnosti za dodržování vnitřních předpisů, průběžné compliance kontroly a jejich provádění.
- Spolupráce při komunikaci s regulujícími úřady veřejné správy.
- Spolupráce na řešení sporů se zákazníky.
- Vypracování opatření proti praní špinavých peněz (AML).
